金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明

（この書面は、金融商品取引法第37条の3の規定によりお渡しするものです。）

2017年5月
株式会社FOLIO

この書面をよくお読みください。

当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預りし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別し、記帳及び振替を行います。

手数料など諸費用について

この契約は、クーリング・オフの対象にはなりません

金銭・有価証券等の預託、記帳及び振替に関する契約の概要

当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預りし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別して記帳及び振替を行います。

当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要

当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第１項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、当社では、証券取引口座を設定のうえで、有価証券の売買等の注文を受付けております。

この契約の終了事由

当社の取引約款に掲げる事由に該当した場合（主なものは次のとおりです）は、この契約は解約されます。

当社の概要

商号等

株式会社FOLIO
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2983号

本店所在地

〒102-0073 東京都千代田区九段北1-4-5 北の丸グラスゲート4階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

1,060,136,718 円（平成 29 年 5 月現在）

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

平成27年12月

連絡先

03-6261-5151（カスタマーサービス）にご連絡ください。

上場有価証券等書面

（この書面は、金融商品取引法第 37条の 3の規定によりお渡しするものです。）

2017年5月
株式会社 FOLIO

この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券（以下「上場有価証券等」といいます。）の取引等（※１）を行っていただくうえでのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。

手数料など諸費用について

上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて

上場有価証券等のお取引は、クーリング・オフの対象にはなりません。

上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要

当社における上場有価証券等の取引等については、以下によります。

※１ 「上場有価証券等」には、国内外の店頭取引有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。また、「取引等」とは、売買その他の取引をいい、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。
※２ 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。
※３ 本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。

その他留意事項

当社の概要

商号等

株式会社FOLIO
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2983号

本店所在地

〒102-0073 東京都千代田区九段北1-4-5 北の丸グラスゲート4階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

1,060,136,718 円（平成 29 年 5 月現在）

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

平成27年12月

連絡先

03-6261-5151（カスタマーサービス）にご連絡ください。

取引手数料表

国内株式等の手数料

1取引の取引代金につき

手数料率（税込）

0.54％ （最低手数料54円）

※ 売却代金が手数料に満たない場合は、取引代金の全額を手数料とさせていただきます。
※ 購入時の取引手数料は、1ポートフォリオ内（原則10銘柄）、1銘柄ごとに計算し、円未満（小数点以下）を切上げます。売却時は、円未満（小数点以下）切り捨てです
※ 手数料率は、消費税込の料率です

例）
20株×＠650＝13,000円（取引代金）
13,000円×0.54％（手数料率）＝70.2円（取引手数料）
1銘柄の受渡金額13,070円（13,000円＋70円）

注）他9銘柄も同様に計算し、合算いたします。

その他手数料表

入出金に係る手数料

振込手数料（当社へのご入金）

無料
ATM(銀行・銀行提携等)・銀行等窓口は、各銀行等の所定の手数料をご負担頂きます。

出金手数料（当社からご出金）

無料

入出庫に係る手数料
（国内上場有価証券等）

入庫
(他社から当社への振替入庫)

無料
（但し、現在移管手続きを受付ておりません）

出庫
(他社への移管による振替出庫)

無料

残高証明書発行手数料

残高証明書

１通ごとに1,080円（税込）

顧客勘定元帳の写し発行手数料

１年ごとに1,080円（税込）
（対象期間が12ヵ月に満たない場合は、1年単位に切上げいたします。）

取引残高報告書再発行手数料

１年ごとに1,080円（税込）
（対象期間が12ヵ月に満たない場合は、1年単位に切上げいたします。）

受渡証明書

一通あたり1,080円（税込）

※ 法令等の定めにより、当社より定期的に行わせていただく証明書の発行については手数料をいただきません。

当社の概要

商号等

株式会社FOLIO
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2983号

本店所在地

〒102-0073 東京都千代田区九段北1-4-5 北の丸グラスゲート4階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

1,060,136,718 円（平成 29 年 5 月現在）

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

平成27年12月

連絡先

03-6261-5151（カスタマーサービス）にご連絡ください。

テーマ投資取引のご説明

お客様の発注からお取引成立その後の取次までの流れについてこの書面をよくお読みください。

取引方法・取引形態・その他取次等について

購入

売却

取引

個別銘柄の相対取引(※1)です（お客様と当社間）。

左記に同じ

取引単位

原則、全て単元未満株式の取引(※2)です。

左記に同じ

取引の方法

10銘柄の株式で構成されるテーマごとです。（10前後の銘柄で構成される場合があります。）
取引は、原則10銘柄の個々の個別取引です。

左記に同じ

リバランス取引

保有銘柄を市場の動向等により最適化するための取引です。既に購入余力（購入可能額）があるか、新規に購入代金（ストップ高相当）ご入金後の注文です。

保有銘柄を市場の動向等により最適化するための取引です。

注文発注時刻

①前場寄付き注文
原則18時から翌営業日8時45分00秒まで
②後場寄付き注文
8時45分01秒から12時15分00秒まで
※12時15分01秒から17時59分59秒まで注文できません。
購入の注文の際にテーマの値幅上限額（ストップ高で算出）を前受金としてお預かりするため、取引所の終値が確定してからでないと購入注文をお受けできないからです。
※各注文受付時間の終了時間直前の注文・取消については、間に合わない場合があることをあらかじめご了承ください。

①前場寄付き注文
12時15分01秒から翌営業日8時45分00秒まで
②後場寄付き注文
8時45分01秒から12時15分00秒まで
※注文停止時間はございません。
※各注文受付時間の終了時間直前の注文・取消については、間に合わない場合があることをあらかじめご了承ください。

取引成立時刻

①前場寄付き注文
金融商品取引所の前場寄付き時刻とほぼ同時刻 （9時）
②後場寄付き注文
金融商品取引所の後場寄付き時刻とほぼ同時刻（12時30分）
※金融商品取引所の取引状況により時刻が変更されることがあります。

左記に同じ

取引価格

①前場寄付き注文
金融商品取引所の前場寄付き価格です。
②後場寄付き注文
金融商品取引所の後場寄付き価格です。
※前場で取引が成立しない時は、後場の寄付きまで注文を継続いたします。
※後場寄付きが、大引けの比例配分となった際は、当社に割り当てになった株数を、当社がお客様から受注した早い時間から優先で配分いたします。(※3)
※値幅制限については、下記｢制限値表｣をご参照下さい。
※発注時に表示される価格は取引価格とは異なりますのでご留意下さい。詳細は、下記｢発注時に表示される価格(購入・売却共通)｣をご覧下さい。

左記に同じ

小数点以下の価格

小数点以下の価格が発生する株式は、約定後整数に調整いたします
※お客様の購入は小数点以下切り上げです。

左記に同じ

投資金額

テーマ投資のご購入には、購入可能額として、各銘柄の値幅制限（ストップ高）を考慮した金額が必要となります。

取引手数料等

個別取引には、個々に取引手数料と消費税がかかります。
※取引手数料の詳細は別途お渡しする以下の書面にてご確認下さい。
・金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明
・上場有価証券等書面
・手数料一覧表

左記に同じ

規制

金融商品取引所の取引状況又は取引規制等により、取引の執行又は取引が成立しない場合があります。

左記に同じ

譲渡益税等(※4)

○上場株式等の譲渡益には税金がかかります。
＜2014年1月1日～2037年12月31日＞
20.315％源泉徴収(申告不要)又は申告分離
(所得税及び復興特別所得税15.315％、住民税5％)
○上場株式配当金には税金がかかります。

その他

クーリング・オフの対象にはなりません。金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません。
取引に際しては、下記の｢お取引等に関する注意事項｣及び｢契約締結に際してのご注意｣をよくご覧下さい。

左記に同じ

※1. 金融商品取引所を介さずに、売り手と買い手が直接、価格、数量などを合意する取引方法です。

※2. 金融商品取引所で取引される取引単位である「1単元」に満たない株式の取引です。

※3. 当該商いが成立しなかった銘柄については、当日限りの注文のため、キャンセル(失効)となり翌日には持越しされません。但し、失効となった個別取引は、再注文するか否かのお知らせがでます。

※4. 証券税制に関する税務リスクはお客様自身が負担することになります。具体的な税務上のご質問については、所轄の税務署又は税理士等の専門家にご相談ください。

制限値表

基準値段（前日終値）

制限値幅

100円未満

上 30円

200円未満

50円

500円未満

80円

700円未満

100円

1,000円未満

150円

1,500円未満

300円

2,000円未満

400円

3,000円未満

500円

5,000円未満

700円

7,000円未満

1,000円

10,000円未満

1,500円

15,000円未満

3,000円

20,000円未満

4,000円

30,000円未満

5,000円

50,000円未満

7,000円

70,000円未満

10,000円

100,000円未満

15,000円

表示される価格（購入・売却共通）

お客様が取引画面で確認した時点の金融商品取引市場の価格（前場終値、後場終値、前日終値、気配値等含む）を表示いたします。ただし、自動的に価格の更新はされません。

※ 前引け後、11時50分までは、20分遅れで表示されます。
また、大引け後、15時20分までは、20分遅れで表示されます。

お取引等に関する注意事項

①テーマ投資の注文内容の変更について

② お客様による以下に掲げる請求等については、対応を受け付けておりませんので、ご注意ください。

③ 円未満の金額が生じた場合の取扱いについて

④ その他

契約締結に際してのご注意

以下の契約締結前交付書面にて「投資リスク」「取引手数料」等を必ずご確認ください。

取引にあたっては、弊社webサイトに記載の「よくある質問等」をご確認頂き、取引方法を改めてご確認の上、ご自身でお取引願います。

当社の概要

商号等

株式会社FOLIO
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2983号

本店所在地

〒102-0073 東京都千代田区九段北1-4-5 北の丸グラスゲート4階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

1,060,136,718 円（平成 29 年 5 月現在）

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

平成27年12月

連絡先

03-6261-5151（カスタマーサービス）にご連絡ください。