金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明

（この書面は、金融商品取引法第37条の3の規定によりお渡しするものです。）

2017年9月 株式会社FOLIO

この書面をよくお読みください。

当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預りし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別し、記帳及び振替を行います。

手数料など諸費用について

有価証券や金銭のお預かりについては、料金を頂戴しません。

この契約は、クーリング・オフの対象にはなりません

この契約に関しては、金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません。

金銭・有価証券等の預託、記帳及び振替に関する契約の概要

当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預りし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別して記帳及び振替を行います。

当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要

当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第１項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、当社では、証券取引口座を設定のうえで、有価証券の売買等の注文を受付けております。

この契約の終了事由

当社の取引約款に掲げる事由に該当した場合（主なものは次のとおりです）は、この契約は解約されます。

• お客様が当社の定める方法により解約の申出があった場合
• この契約の対象となる財産の残高がないまま、相当の期間を経過した場合
• お客様が、法令に基づく本人確認ができないとき、その他当社が法令に基づいて求める事項に応じていただけないとき
• お客様が当社の約款の変更に同意されない場合

当社の概要

上場有価証券等書面

（この書面は、金融商品取引法第37条の3の規定によりお渡しするものです。）

2017年9月 株式会社FOLIO

この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券（以下「上場有価証券等」といいます。）の取引等（※1）を行っていただくうえでのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。

手数料など諸費用について

• 上場有価証券等を当社との相対取引にあたっては、当該上場有価証券等の購入対価の他に、お客様と合意の上で、別紙「手数料一覧表」に記載の取引手数料をいただきます。
• 上場有価証券等の取引等にあたっては、他に別紙「取引手数料表」に記載の取引手数料をいただきます。
• 上場有価証券等を募集等により、購入する場合は、購入対価のみをお支払いただきます。

上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて

• 上場有価証券等の取引等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設備、公共施設等運営権、商品、カバードワラント等（以下「裏付け資産」（※2）といいます。）の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じる恐れがあります。
• 上場有価証券等の発行者又は保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、裏付け資産の発行者又は保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じる恐れがあります。
• 上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される（できる）旨の条件又は権利が付されている場合において、当該財産の価格や評価額の変動や、当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、上場有価証券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生じるおそれがあります。
• 新株予約権、取得請求権等が付された上場有価証券等については、これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください。また、新株予約権証券は、あらかじめ定められた期間内に新株予約権を行使しないことにより、投資金額全体を失う場合があります。
• 貴金属（金・プラチナ等）等の現物を裏付けとする上場投資信託（ETF）については、現物への転換（交換）の取扱いは行っておりませんのでご留意ください。
• 上場有価証券等のお取引は、クーリング・オフの対象にはなりません。
• 上場有価証券等のお取引に関しては、金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません。

上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要

当社における上場有価証券等の取引等については、以下によります。

• 当社が自己で直接の相手方となる取引
• 上記の他、上場有価証券等の取引等の媒介、取次ぎ又は代理

※1. 「上場有価証券等」には、国内外の店頭取引有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。

※2. 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。

その他留意事項

• 外国の発行者が発行する上場有価証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。該当する上場有価証券は、日本証券業協会のホームページ（ http://www.jsda.or.jp/shiraberu/foreign/meigara.html ）でご確認いただけます。

当社の概要

取引手数料表

国内株式等の手数料

※　売却代金が手数料に満たない場合は、取引代金の全額を手数料とさせていただきます。

※　取引手数料は、原則１銘柄ごとに計算し、円未満（小数点以下）を切上げます。

なお、ある銘柄が複数のテーマに含まれている場合における、同日、同時刻に行われた、当該同一銘柄の取引（購入及び売却ごとに合算）については、当該銘柄の約定金額を合算して手数料を算出します（前場と後場の約定金額は合算の適用をしないものとします。）

例）　20株×＠650＝13,000円（取引代金）

　　　13,000円×0.5％（手数料率・税抜）＝65円（取引手数料・税抜）

　　　65円×8%（消費税）=5.2円

　　　1銘柄の受渡金額13,070円（13,000円＋65円＋5円）

注）他9銘柄も同様に計算し、合算いたします。

お預り金出金手数料表

弊社のお客様お預り金口座からお客様口座に出金させていただく場合には、以下に従って、お客様に出金手数料をご負担頂きます。

その他手数料表

※　法令等の定めにより、当社より定期的に行わせていただく証明書の発行については手数料をいただきません。 なお、別途費用が掛かることがございますので、事前にご確認下さい。

当社の概要

テーマ投資取引のご説明

お客様の発注からお取引成立その後の取次までの流れについてこの書面をよくお読みください。

取引方法・取引形態・その他取次等について

※1. 金融商品取引所を介さずに、売り手と買い手が直接、価格、数量などを合意する取引方法です。

※2. 金融商品取引所で取引される取引単位である「1単元」に満たない株式の取引です。

※3. 当該商いが成立しなかった銘柄については、当日限りの注文のため、キャンセル(失効)となり翌日には持越しされません。但し、失効となった個別取引は、再注文するか否かのお知らせがでます。

※4. 証券税制に関する税務リスクはお客様自身が負担することになります。具体的な税務上のご質問については、所轄の税務署又は税理士等の専門家にご相談ください。

制限値表

表示される価格（購入・売却共通）

お客様が取引画面で確認した時点の金融商品取引市場の価格（前場終値、後場終値、前日終値、気配値等含む）を表示いたします。ただし、自動的に価格の更新はされません。

※前引け後、11時50分までは、20分遅れで表示されます。 また、大引け後、15時20分までは、20分遅れで表示されます。

• 価格表示は、原則、東京証券取引所の価格を表示しております。重複上場（複数の市場に上場）銘柄の価格については、東京証券取引所以降の優先順位は、当社であらかじめ定めた順位です。
• 金融商品取引所が取引の一部を制限した場合は、内容が変更される場合がございます。

お取引等に関する注意事項

①テーマ投資の注文内容の変更について

• 購入・売却とも、一度注文の取り消しを行って頂き再度注文をお願いします。注文の変更は出来ません。

② お客様による以下に掲げる請求等については、対応を受け付けておりませんので、ご注意ください。

• 他の証券会社等からの有価証券等の移管及び当社から他社への移管
• 証券保管振替機構を通した単元未満株式の買取請求の取次
• 株式等の返還のご請求
• 株主有償割当等が行われる場合の引受
• 質権、その他担保の設定および担保権の受入

③ 円未満の金額が生じた場合の取扱いについて

• 手数料の計算の結果、円未満の金額が出る場合は切り上げます。
• 手数料にかかる消費税の計算の結果、円未満の金額が出る場合は切り捨てます。
• 購入の際の約定代金に端数が生じた場合は、端数を切り上げます。
• 売却の際の約定代金に端数が生じた場合は、端数を切り捨てます。

④ その他

• 配当金の受取方法は、株式数比例配分方法のみ。
• 取引手数料の計算について、同一銘柄の取引一口注文は行いません。

契約締結に際してのご注意

以下の契約締結前交付書面にて「投資リスク」「取引手数料」等を必ずご確認ください。

• 金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明
• 上場有価証券等書面
• 手数料一覧表

取引にあたっては、弊社webサイトに記載の「よくある質問等」をご確認頂き、取引方法を改めてご確認の上、ご自身でお取引願います。

当社の概要